高杠杆交易:股市五倍杠杆-证监会：对优质证券机构适度打开资本空间和杠杆限制
来源：tianshengyoupei
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日期：2025-12-08 08:30:29
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近日，中国证监会主席吴清在参加中国证券业协会第八次会员大会时表示，要加快打造一流投资银行和投资机构。证监会将对优质机构适当“松绑” ，进一步优化风控指标 ，适度打开资本空间和杠杆限制，对中小券商、外资券商在分类评价、业务准入等方面探索实施差异化监管 ，对于少数问题券商要依法从严监管 ，违法的从严惩治。
吴清指出，自第七次会员大会召开四年多来 ，107家证券公司总资产14.5万亿元 、净资产3.3万亿元 ，增长分别超过60%和40% 。助力近1200家科技创新企业上市，服务各类企业境内股债融资超过51万亿元 ，承销科创债 、绿色债券等产品规模超过2.5万亿元 。证券行业要在服务实体经济和新质生产力发展方面强化使命担当 ，要在更好服务投资者、助力居民资产优化配置方面强化使命担当，要在加快建设金融强国方面强化使命担当 ，要在促进高水平制度型开放方面强化使命担当。
“‘十五五’是全面深化资本市场改革 、加快打造一流投行和投资机构的战略机遇期 。”吴清对证券行业提出了五点希望 。一是行业功能发挥要迈上新台阶。要坚决摒弃简单拼规模 、比增速、争排名 ，要牢牢把握服务实体经济这个根本，突出服务新质生产力发展，积极参与科创板 、创业板等重大改革 ，不断提升产品服务的精准性 、适配性 。要自觉承担保护投资者合法权益和促进稳市兴市的社会责任 ，强化跨周期逆周期布局，提升投资稳健性和价值判断力 。要发挥好首席经济学家和行业机构分析研究专长 ，讲好中国“股市叙事 ” ，营造积极舆论环境。
二是专业服务能力要展现新提升 。要切实扛起“看门人 ”责任，从把好IPO入口关向“全程护航”加快转型 ，引导上市公司规范经营 ，提升IPO、并购重组服务的专业性和影响力，深度参与企业价值创造 。要注重加强承销保荐和定价能力建设 ，促进一二级市场协调平稳发展。加快健全以投资者回报为核心的评价体系 ，推动经纪业务 、投顾业务和综合财富管理的转型发展 。对于各类中长期资金，要做好产品 、交易、做市 、风险管理等全方位支持 。有条件的机构要稳步推进国际化和“一带一路 ”沿线布局 ，推动境内外协同发展。证券行业要在风险可控基础上 ，不断创新金融产品 、服务和组织架构，稳步探索推进人工智能、大数据、区块链等技术在资本市场的布局和应用。证监会将和行业协会一道，畅通证券业创新试点工作机制 ，丰富监管沙盒等应用场景 。同时 ，完善对金融创新活动的监测监管和风险应对机制，避免监管缺位导致创新风险失控 。
三是差异化特色化发展要做到新突破。头部机构要进一步增强资源整合的意识和能力 ，用好并购重组机制 ，力争在“十五五 ”时期形成若干家具有较大国际影响力的头部机构 。需要强调的是，一流投行不是头部机构的“专属”“专利 ” ，中小机构也要把握优势 、错位发展 ，在细分领域 、特色客群、重点区域等方面集中资源，努力打造“小而美 ”的精品投行 、特色投行和特色服务商 。监管政策上 ，证监会将着力强化分类监管 ，对优质机构适当“松绑”，进一步优化风控指标 ，适度打开资本空间和杠杆限制 ，提升资本利用效率；对中小券商 、外资券商在分类评价、业务准入等方面探索实施差异化监管，促进特色化发展；对于少数问题券商要依法从严监管，违法的从严惩治。
四是加强合规管理和风险防控要取得新成效 。证券行业要把公司治理和股权管理的刚性要求真正落到实处 ，健全关联交易管理等利益冲突防范机制 ，坚决防范股东违规干预经营，坚决出清不适格股东 。要进一步加强交易管理。增强穿透管理的能力和针对性 ，提升不同类型投资者交易服务的公平性 ，维护好中小投资者合法权益，严防非法套利和扰乱交易秩序 。要强化重点领域风险防范 。对融资融券 、场外衍生品 、私募资管等需重点关注的业务 ，异地总部、子公司等需重点关注的机构 ，信用和流动性以及合规性等重点风险，必须“瞪大眼睛 ” ，做到防范于未然。对于加密资产等新业态要深入研判 、稳慎对待 ，看不清 、管不住的坚决不展业，违法违规的坚决不做 。
五是行业文化建设要焕发新气象 。行业机构必须大力弘扬和践行中国特色金融文化 ，坚持长期主义 ，把文化建设融入公司发展战略、规章制度 、日常经营，对标最佳实践 、结合行业特色塑造行业文化。要高度重视声誉管理，更加主动加强新媒体等舆情引导应对 ，切实讲好行业故事 ，共同塑造、共同维护好行业形象和品牌，赢得各方信任信心。
吴清表示 ，中国证券业协会新一届会长由行业代表担任 ，这对中国证券协会治理提出新的更高要求 。无论是专职还是兼职，都要和衷共济、担当作为 ，不断增强全体会员的认同感 、向心力和参与度 ，切实提升共建 、共治、共享质效 。
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